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因存在合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)淡薄等問(wèn)題，浙江證監(jiān)局對(duì)華鑫證券杭州分公司采取責(zé)令改正措施

  • 發(fā)表于: 2023-08-07 11:01:29 來(lái)源：第一財(cái)經(jīng)


(資料圖片)

8月7日，浙江證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，華鑫證券有限責(zé)任公司杭州分公司存在員工薪酬管理和發(fā)放不規(guī)范，時(shí)任負(fù)責(zé)人單長(zhǎng)娜保管并使用其他經(jīng)紀(jì)人工資卡等問(wèn)題，反映出公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)淡薄、內(nèi)部控制不健全。

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

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