7月12日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)招商證券在2022年5月16日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在系統(tǒng)設(shè)計(jì)與升級(jí)變更未經(jīng)充分論證和測(cè)試，升級(jí)回退方案不完備等問題,反映出公司內(nèi)部管理存在漏洞、權(quán)責(zé)分配機(jī)制不完善，違反了相關(guān)規(guī)定。

針對(duì)上述情況，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)招商證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，同時(shí)要求其應(yīng)對(duì)相關(guān)問題進(jìn)行全面整改，并對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究。

此外，證監(jiān)會(huì)表示，胡滔作為招商證券總裁助理、首席數(shù)字官，協(xié)管信息技術(shù)工作;鄧曙光作為招商證券金融科技中心總監(jiān);陳卓作為招商證券金融科技中心核心交易開發(fā)部總經(jīng)理，對(duì)相關(guān)問題負(fù)有責(zé)任，決定對(duì)上述三人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

回顧此前，2022年5月16日早盤期間，有投資者反映招商證券系統(tǒng)崩潰，PC與App端均無法登錄。直至當(dāng)日上午10時(shí)30分左右，招商證券于其官方微博發(fā)布聲明稱，“今早招商證券交易系統(tǒng)部分客戶登錄出現(xiàn)異常。目前已恢復(fù)正常。對(duì)此我們深感抱歉”。

值得一提的是，在今年3月14日，招商證券App也在早盤期間出現(xiàn)故障，彼時(shí)，也有投資者表示因招商證券軟件故障導(dǎo)致無法交易造成損失。針對(duì)該情況，4月2日，深圳證監(jiān)局發(fā)布公告稱，招商證券在3月14日網(wǎng)絡(luò)安全事件中存在變更管理不完善，應(yīng)急處置不及時(shí)、不到位等問題，因此決定對(duì)其采取責(zé)令改正措施。(記者 李海媛)