日前，上海證券交易所網(wǎng)站公布的《關(guān)于對(duì)株洲時(shí)代新材料科技股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管關(guān)注的決定》(上證公監(jiān)函〔2021〕0022號(hào))顯示，經(jīng)查明，2021年2月4日，株洲時(shí)代新材料科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“時(shí)代新材”，600458.SH)披露公告稱(chēng)，全資子公司CRRC New Material Technologies GmbH(德國(guó)BOGE)及其下屬位于德國(guó)、美國(guó)、斯洛伐克的三家子公司2020年收到當(dāng)?shù)卣Ц兜目铐?xiàng)累計(jì)約合人民幣8733.76萬(wàn)元，均與收益相關(guān)，占2019年歸屬于上市公司股東凈利潤(rùn)的比例為162.09%。

根據(jù)上述公告，2020年5月6日，公司收到與收益相關(guān)的政府補(bǔ)助折合人民幣1761.13萬(wàn)元，占2019年凈利潤(rùn)的比例為32.68%，單筆政府補(bǔ)助即達(dá)到臨時(shí)公告的披露標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，截至2020年5月6日，公司當(dāng)年已收到的與收益相關(guān)的政府補(bǔ)助累計(jì)折合人民幣約1987.03萬(wàn)元，占2019年凈利潤(rùn)的比例為36.88%，當(dāng)年政府補(bǔ)助累計(jì)金額也達(dá)到臨時(shí)公告的披露標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，2020年6月8日、6月25日、7月14日，公司分別收到與收益相關(guān)的政府補(bǔ)助折合人民幣841.33萬(wàn)元、545.17萬(wàn)元、993.26萬(wàn)元，占2019年凈利潤(rùn)的比例分別為15.61%、10.12%、18.42%，上述政府補(bǔ)助事項(xiàng)單筆均達(dá)到臨時(shí)公告披露標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于前述應(yīng)當(dāng)披露的政府補(bǔ)助事項(xiàng)，公司均未及時(shí)披露，直至2021年2月4日才披露。

上交所判定，公司收到政府補(bǔ)助達(dá)到應(yīng)當(dāng)披露的標(biāo)準(zhǔn)，但未及時(shí)披露。公司前述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.1條、第2.3條、第11.12.7條等有關(guān)規(guī)定。時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)姜其斌(2019年4月28日至2020年10月15日)作為公司信息披露事務(wù)的具體負(fù)責(zé)人，時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)黃蘊(yùn)潔(2018年3月9日至今)作為公司財(cái)務(wù)事項(xiàng)的負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，對(duì)公司前述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，其行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.2條、第3.1.4條、第3.2.2條等有關(guān)及其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書(shū)》中做出的承諾。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第16.1條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》有關(guān)規(guī)定，上交所上市公司監(jiān)管一部決定對(duì)株洲時(shí)代新材料科技股份有限公司及其時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)姜其斌、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)黃蘊(yùn)潔予以監(jiān)管關(guān)注。

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢(xún)發(fā)現(xiàn)，時(shí)代新材成立于1994年5月24日，注冊(cè)資本8.03億元，于2002年12月19日在上交所掛牌，截至2020年9月30日，中車(chē)株洲電力機(jī)車(chē)研究所有限公司為第一大股東，持股2.92億股，持股比例36.43%。

公司2019年年報(bào)顯示，黃蘊(yùn)潔自2018年4月25日起任公司副總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)總監(jiān)兼總法律顧問(wèn)，任期至2021年4月24日;姜其斌自2019年4月29日起任公司董事會(huì)秘書(shū)，任期至2021年4月24日。

公司于2021年2月4日發(fā)布的《關(guān)于收到政府補(bǔ)助的公告》顯示，近日，公司確認(rèn)全資子公司CRRC New Material Technologies GmbH(德國(guó)BOGE)及其下屬位于德國(guó)、美國(guó)、斯洛伐克的三家子公司2020年內(nèi)收到當(dāng)?shù)卣Ц兜目铐?xiàng)約合人民幣8733.76萬(wàn)元(87337595.64元，未經(jīng)審計(jì))，均為所屬?lài)?guó)政府新冠肺炎防疫補(bǔ)貼。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.1條規(guī)定：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他規(guī)定，及時(shí)、公平地披露信息，并保證所披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.3條規(guī)定：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)披露所有對(duì)上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的重大事件。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第11.12.7條規(guī)定：上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告并披露：

(一)變更公司名稱(chēng)、股票簡(jiǎn)稱(chēng)、公司章程、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、主要辦公地址和聯(lián)系電話等，其中公司章程發(fā)生變更的，還應(yīng)當(dāng)將新的公司章程在本所網(wǎng)站上披露;

(二)經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化;

(三)變更會(huì)計(jì)政策或者會(huì)計(jì)估計(jì);

(四)董事會(huì)就公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他再融資方案形成相關(guān)決議;

(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行審核委員會(huì)、并購(gòu)重組委員會(huì)，對(duì)公司新股、可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資方案、重大資產(chǎn)重組方案提出審核意見(jiàn);

(六)公司法定代表人、經(jīng)理、董事(含獨(dú)立董事)或者三分之一以上的監(jiān)事提出辭職或者發(fā)生變動(dòng);

(七)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、外部條件或者生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化(包括產(chǎn)品價(jià)格、原材料采購(gòu)價(jià)格和方式發(fā)生重大變化等);

(八)訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響;

(九)新頒布的法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、政策可能對(duì)公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響;

(十)聘任或者解聘為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所;

(十一)法院裁定禁止公司控股股東轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份;

(十二)任一股東所持公司5%以上的股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣(mài)、托管或者設(shè)定信托或被依法限制表決權(quán);

(十三)獲得大額政府補(bǔ)貼等額外收益，或者發(fā)生可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng);

(十四)本所或者公司認(rèn)定的其他情形。

上述事項(xiàng)涉及具體金額的，比照適用第9.2條的規(guī)定或本所其他規(guī)定。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.2條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證公司及時(shí)、公平地披露信息，以及信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。不能保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的，應(yīng)當(dāng)在公告中作出相應(yīng)聲明并說(shuō)明理由。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第3.1.4條規(guī)定：董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)，并在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書(shū)》中作出承諾：

(一)遵守并促使本公司遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章等，履行忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù);

(二)遵守并促使本公司遵守本規(guī)則及本所其他規(guī)定，接受本所監(jiān)管;

(三)遵守并促使本公司遵守《公司章程》;

(四)本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)和應(yīng)當(dāng)作出的其他承諾。

監(jiān)事還應(yīng)當(dāng)承諾監(jiān)督董事和高級(jí)管理人員遵守其承諾。

高級(jí)管理人員還應(yīng)當(dāng)承諾，及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)或者財(cái)務(wù)等方面出現(xiàn)的可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事項(xiàng)。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第3.2.2條規(guī)定：董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司和董事會(huì)負(fù)責(zé)，履行如下職責(zé)：

(一)負(fù)責(zé)公司信息對(duì)外公布，協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，組織制定公司信息披露事務(wù)管理制度，督促公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定;

(二)負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資者、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等之間的信息溝通;

(三)組織籌備董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)會(huì)議，參加股東大會(huì)會(huì)議、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議及高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議，負(fù)責(zé)董事會(huì)會(huì)議記錄工作并簽字;

(四)負(fù)責(zé)公司信息披露的保密工作，在未公開(kāi)重大信息泄露時(shí)，及時(shí)向本所報(bào)告并披露;

(五)關(guān)注媒體報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)性，督促公司董事會(huì)及時(shí)回復(fù)本所問(wèn)詢(xún);

(六)組織公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行相關(guān)法律、行政法規(guī)、本規(guī)則及相關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的職責(zé);

(七)知悉公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他規(guī)定和公司章程時(shí)，或者公司作出或可能作出違反相關(guān)規(guī)定的決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)提醒相關(guān)人員，并立即向本所報(bào)告;

(八)負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理事務(wù)，保管公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有本公司股份的資料，并負(fù)責(zé)披露公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持股變動(dòng)情況;

(九)《公司法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所要求履行的其他職責(zé)。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第16.1條規(guī)定：本所對(duì)本規(guī)則第1.5條監(jiān)管對(duì)象實(shí)施日常監(jiān)管，具體措施包括：

(一)要求發(fā)行人、公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人或者其董事(會(huì))、監(jiān)事(會(huì))、高級(jí)管理人員對(duì)有關(guān)問(wèn)題作出解釋和說(shuō)明;

(二)要求公司聘請(qǐng)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)所存在的問(wèn)題進(jìn)行核查并發(fā)表意見(jiàn);

(三)發(fā)出各種通知和函件等;

(四)約見(jiàn)有關(guān)人員;

(五)暫不受理保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員出具的文件;

(六)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為;

(七)向相關(guān)主管部門(mén)出具監(jiān)管建議函;

(八)其他監(jiān)管措施。

公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人等機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)接受并積極配合本所的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)如實(shí)回答本所問(wèn)詢(xún)，并按要求提交說(shuō)明，或者披露相應(yīng)的更正或補(bǔ)充公告。

以下為原文：

上海證券交易所

上證公監(jiān)函〔2021〕0022號(hào)

關(guān)于對(duì)株洲時(shí)代新材料科技股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管關(guān)注的決定

當(dāng)事人：

株洲時(shí)代新材料科技股份有限公司，A股證券簡(jiǎn)稱(chēng)：時(shí)代新材，A股證券代碼：600458;

姜其斌，時(shí)任株洲時(shí)代新材料科技股份有限公司董事會(huì)秘書(shū)。

黃蘊(yùn)潔，時(shí)任株洲時(shí)代新材料科技股份有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)。

經(jīng)查明，2021年2月4日，株洲時(shí)代新材料科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)時(shí)代新材或公司)披露公告稱(chēng)，全資子公司CRRC New Material Technologies GmbH(德國(guó)BOGE)及其下屬位于德國(guó)、美國(guó)、斯洛伐克的三家子公司2020年收到當(dāng)?shù)卣Ц兜目铐?xiàng)累計(jì)約合人民幣8,733.76萬(wàn)元，均與收益相關(guān)，占2019年歸屬于上市公司股東凈利潤(rùn)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)凈利潤(rùn))的比例為162.09%。

根據(jù)上述公告，2020年5月6日，公司收到與收益相關(guān)的政府補(bǔ)助折合人民幣1,761.13萬(wàn)元，占2019年凈利潤(rùn)的比例為32.68%，單筆政府補(bǔ)助即達(dá)到臨時(shí)公告的披露標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，截至2020年5月6日，公司當(dāng)年已收到的與收益相關(guān)的政府補(bǔ)助累計(jì)折合人民幣約1,987.03萬(wàn)元，占2019年凈利潤(rùn)的比例為36.88%，當(dāng)年政府補(bǔ)助累計(jì)金額也達(dá)到臨時(shí)公告的披露標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，2020年6月8日、6月25日、7月14日，公司分別收到與收益相關(guān)的政府補(bǔ)助折合人民幣841.33萬(wàn)元、545.17萬(wàn)元、993.26萬(wàn)元，占2019年凈利潤(rùn)的比例分別為15.61%、10.12%、18.42%，上述政府補(bǔ)助事項(xiàng)單筆均達(dá)到臨時(shí)公告披露標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于前述應(yīng)當(dāng)披露的政府補(bǔ)助事項(xiàng)，公司均未及時(shí)披露，直至2021年2月4日才披露。

公司收到政府補(bǔ)助達(dá)到應(yīng)當(dāng)披露的標(biāo)準(zhǔn)，但未及時(shí)披露。公司前述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《股票上市規(guī)則》)第2.1條、第2.3條、第11.12.7條等有關(guān)規(guī)定。時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)姜其斌(2019年4月28日至2020年10月15日)作為公司信息披露事務(wù)的具體負(fù)責(zé)人，時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)黃蘊(yùn)潔(2018年3月9日至今)作為公司財(cái)務(wù)事項(xiàng)的負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，對(duì)公司前述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，其行為違反了《股票上市規(guī)則》第2.2條、第3.1.4條、第3.2.2條等有關(guān)及其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書(shū)》中做出的承諾。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第16.1條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》有關(guān)規(guī)定，我部做出如下監(jiān)管措施決定：

對(duì)株洲時(shí)代新材料科技股份有限公司及其時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)姜其斌、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)黃蘊(yùn)潔予以監(jiān)管關(guān)注。

公司應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真履行信息披露義務(wù);公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運(yùn)作，并保證公司及時(shí)、公平、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地披露所有重大信息。

上海證券交易所上市公司監(jiān)管一部

二〇二一年三月十五日