日前，深圳證券交易所網(wǎng)站公布的《關(guān)于對林科給予通報批評處分的決定》顯示，經(jīng)查明，當(dāng)事人北京三聚環(huán)保新材料股份有限公司(以下簡稱“三聚環(huán)保”，300072.SZ)持股5%以上股東、時任董事林科先后于2019年11月26日、2020年3月2日通過公司披露股份減持計劃。

林科擬分別減持不超過3455.14萬股、3658.8萬股三聚環(huán)保股票，分別占三聚環(huán)?？偣杀镜?.47%、1.56%。2019年12月5日至2020年4月29日，林科因質(zhì)押股票被強制平倉，以集中競價交易方式累計減持三聚環(huán)保股票3939.06萬股，占三聚環(huán)?？偣杀镜?.68%，成交金額約22394.09萬元，違反了林科2017年7月公開作出的自2017年7月16日至2020年7月16日不減持三聚環(huán)保股票的承諾。其中，林科于2019年12月5日至12月17日合計減持三聚環(huán)保股份1929.11萬股，占三聚環(huán)?？偣杀镜?.82%，成交金額約11066.25萬元，相應(yīng)減持行為發(fā)生日距離股份減持計劃披露日不足15個交易日。

林科的上述行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.11條、第3.1.11條、第11.11.1條和《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》第十三條的規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié)，根據(jù)深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第16.2條、第16.3條，《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年修訂)》第12.4條、第12.6條和《上市公司紀(jì)律處分實施標(biāo)準(zhǔn)(試行)》第三十三條、第三十五條和第三十六條的規(guī)定，經(jīng)深交所紀(jì)律處分委員會審議通過，決定對林科給予通報批評的處分。

經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，三聚環(huán)保成立于1997年6月3日，注冊資本23.50億元，于2010年4月27日在深交所掛牌，截至2020年9月30日，北京海淀科技發(fā)展有限公司為第一大股東，持股6.93億股，持股比例29.48%，林科為第二大股東，持股1.42億股，持股比例6.04%。

林科自2010年10月27日至2020年9月24日任公司副董事長。林科，中國國籍，無境外居留權(quán)，大學(xué)本科學(xué)歷，畢業(yè)于北京鋼鐵學(xué)院(現(xiàn)更名為北京科技大學(xué))。1997年6月創(chuàng)立北京三聚化工技術(shù)有限公司并任董事長兼總經(jīng)理。2000年6月起擔(dān)任公司副董事長兼總經(jīng)理，于2019年11月4日辭去公司總經(jīng)理職位?，F(xiàn)任沈陽三聚凱特催化劑有限公司、北京三聚綠能科技有限公司、蘇州恒升新材料有限公司、海南三聚綠色能源研究院有限公司、北京三聚能源凈化工程有限公司、北京似食科技發(fā)展有限公司、巨濤海洋石油服務(wù)有限公司執(zhí)行董事，福建三聚福大化肥催化劑國家工程研究中心有限公司、黑龍江三聚北大荒生物質(zhì)新材料有限公司、北京華石聯(lián)合能源科技發(fā)展有限公司、北京三聚綠源有限公司董事長，武漢金中石化工程有限公司董事。

公司于2020年3月2日發(fā)布的《關(guān)于持股5%以上股東所持公司部分股票存在平倉風(fēng)險暨被動減持的預(yù)披露公告》顯示，公司今日接到公司持股5%以上股東、副董事長林科(目前持有公司股份1.58億股，占公司總股本比例6.71%)《減持告知函》，獲悉因其與國泰君安證券股份有限公司簽署的《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》已于2019年12月04日到期，國泰君安擬通過二級市場集中競價交易或大宗交易等方式對林科質(zhì)押的部分公司股票進行處置，擬處置林科持有的公司股份不超過3658.799萬股，約占公司總股本比例1.56%。

公司于2019年11月26日披露了《關(guān)于持股5%以上股東所持公司部分股票存在平倉風(fēng)險暨被動減持的預(yù)披露公告》，林科因其在國泰君安質(zhì)押的公司股票跌破平倉線，國泰君安擬通過二級市場集中競價交易或大宗交易等方式對林科先生質(zhì)押的部分公司股票進行處置，擬處置林科先生持有的公司股份不超過3455.135萬股，約占公司總股本比例1.47%。

兩次減持計劃擬處置林科先生持有的公司股份合計不超過7113.934萬股;截至公告日，國泰君安通過深圳證券交易所集中競價方式共減持林科名下所持有的公司股份2364.64萬股，后續(xù)累計減持不超過4913.934萬股。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、創(chuàng)業(yè)板上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦機構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定(以下簡稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”)，誠實守信，勤勉盡責(zé)。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第2.11條規(guī)定：上市公司控股股東、實際控制人等相關(guān)信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益。公司股東、實際控制人、收購人等相關(guān)信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，主動配合公司做好信息披露工作，及時告知公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，并嚴(yán)格履行其所作出的承諾。公司股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)特別注意籌劃階段重大事項的保密工作。公共媒體上出現(xiàn)與公司股東、實際控制人有關(guān)的、對公司股票及其衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響的報道或者傳聞，股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)及時就有關(guān)報道或者傳聞所涉及的事項準(zhǔn)確告知公司，并積極主動配合公司的調(diào)查和相關(guān)信息披露工作。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第3.1.11條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股份應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》《證券法》、中國證監(jiān)會和本所相關(guān)規(guī)定及公司章程。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第11.11.1規(guī)定：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守承諾事項。公司應(yīng)當(dāng)及時將公司承諾事項和相關(guān)信息披露義務(wù)人承諾事項單獨摘出報送本所備案，同時在本所指定網(wǎng)站上單獨披露。公司應(yīng)當(dāng)在定期報告中專項披露上述承諾事項的履行情況。如出現(xiàn)公司或者相關(guān)信息披露義務(wù)人不能履行承諾的情形，公司應(yīng)當(dāng)及時披露具體原因和董事會擬采取的措施。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第16.2條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人及其相關(guān)人員違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：

(一)通報批評;

(二)公開譴責(zé)。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第16.3條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：

(一)通報批評;

(二)公開譴責(zé);

(三)公開認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。以上(二)、(三)項處分可以并處。

以下為原文：

關(guān)于對林科給予通報批評處分的決定

當(dāng)事人：林科，北京三聚環(huán)保新材料股份有限公司持股5%以上股東、時任董事。

經(jīng)查明，林科存在以下違規(guī)行為：

林科先后于2019年11月26日、2020年3月2日通過北京三聚環(huán)保新材料股份有限公司(以下簡稱“三聚環(huán)保”)披露股份減持計劃，擬分別減持不超過3,455.14萬股、3,658.8萬股三聚環(huán)保股票，分別占三聚環(huán)保總股本的1.47%、1.56%。2019年12月5日至2020年4月29日，林科因質(zhì)押股票被強制平倉，以集中競價交易方式累計減持三聚環(huán)保股票3,939.06萬股，占三聚環(huán)?？偣杀镜?.68%，成交金額約22,394.09萬元，違反了林科2017年7月公開作出的自2017年7月16日至2020年7月16日不減持三聚環(huán)保股票的承諾。其中，林科于2019年12月5日至12月17日合計減持三聚環(huán)保股份1,929.11萬股，占三聚環(huán)?？偣杀镜?.82%，成交金額約11,066.25萬元，相應(yīng)減持行為發(fā)生日距離股份減持計劃披露日不足15個交易日。

林科的上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.11條、第3.1.11條、第11.11.1條和《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》第十三條的規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié)，根據(jù)本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第16.2條、第16.3條，《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年修訂)》第12.4條、第12.6條和《上市公司紀(jì)律處分實施標(biāo)準(zhǔn)(試行)》第三十三條、第三十五條和第三十六條的規(guī)定，經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會審議通過，本所作出如下處分決定：

對林科給予通報批評的處分。

對于林科的上述違規(guī)行為和本所給予的處分，本所將記入上市公司誠信檔案，并向社會公布。

深圳證券交易所

2021年3月11日