繼上個月總經(jīng)理辭職后，財通證券再現(xiàn)人事變動，包括合規(guī)總監(jiān)、董事會秘書、首席風(fēng)險官三大職位擬換人。

合規(guī)總監(jiān)等三大職位擬換人

3月16日，財通證券披露《關(guān)于高級管理人員職務(wù)調(diào)整暨聘任合規(guī)總監(jiān)、董事會秘書、首席風(fēng)險官的公告》，顯示三大職位擬換人。

公告顯示，根據(jù)經(jīng)營管理的需要，按公司《章程》規(guī)定公司第三屆董事會擬聘任申建新先生擔(dān)任公司合規(guī)總監(jiān)，官勇華先生不再擔(dān)任合規(guī)總監(jiān);擬聘任官勇華先生擔(dān)任公司董事會秘書，申建新先生不再擔(dān)任董事會秘書;聘任王躍軍先生擔(dān)任公司首席風(fēng)險官，夏理芬先生不再擔(dān)任首席風(fēng)險官，其他高級管理人員職務(wù)不變。

公告提及，新聘首席風(fēng)險官任期自董事會審議通過之日起至本屆董事會屆滿時止;擬聘合規(guī)總監(jiān)和董事會秘書任期自獲得相應(yīng)任職資格之日起至本屆董事會屆滿時止。其中申建新先生尚需通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試并經(jīng)浙江證監(jiān)局認(rèn)可后方可履職;官勇華先生尚需獲得上海證券交易所董事會秘書資格證書，并經(jīng)上海證券交易所審核通過后方可履職，申建新先生、官勇華先生在取得相應(yīng)任職資格前仍繼續(xù)履行原職務(wù)。

需要注意的是，這是今年以來，截至3月16日，財通證券第二次人事變動。

財通證券2月19日披露的《關(guān)于董事、總經(jīng)理辭職的公告》顯示，財通證券股份有限公司(以下簡稱“公司”)董事會于2月19日收到公司董事、總經(jīng)理阮琪先生遞交的《辭職報告》。阮琪先生因組織調(diào)動原因申請辭去公司董事、董事會風(fēng)險控制委員會委員及總經(jīng)理職務(wù)。

年初因債券承銷業(yè)務(wù)違規(guī)收警示函

上述包括合規(guī)總監(jiān)、風(fēng)險官等人事變動的背后，財通證券的違規(guī)行為值得關(guān)注。

今年1月8日，浙江證監(jiān)局官網(wǎng)公布《關(guān)于對財通證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。

警示函顯示，經(jīng)查，財通證券在公司債券承銷業(yè)務(wù)中存在以下問題：一是部分公司債券項目有關(guān)發(fā)行人“獨立性、關(guān)聯(lián)情況”的盡職調(diào)查底稿未專門歸集相關(guān)調(diào)查材料進(jìn)行綜合分析、獨立判斷，且存在關(guān)聯(lián)方核查結(jié)果與發(fā)行人披露不一致的情形。二是部分公司債券項目的盡職調(diào)查底稿留痕不完整、不準(zhǔn)確，存在差異分析不充分以及未加蓋出具方公章等情形。

上述行為不符合《公司債券承銷業(yè)務(wù)盡職調(diào)查指引(2015)》第五條、第六條的相關(guān)要求，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第113號)第七條的規(guī)定。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對財通證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

值得注意的是，一年前的同一時間，財通證券也遭到證監(jiān)會警示，2020年1月7日，證監(jiān)會官網(wǎng)公布了對財通證券采取出具警示函措施的決定。決定書顯示：經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)財通證券作為賽克思液壓科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)，存在以下違規(guī)行為：對發(fā)行人經(jīng)銷模式、銀行借款、銷售客戶等事項的核查不充分。上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(以下簡稱《保薦辦法》)第四條的規(guī)定。按照《保薦辦法》第六十二條規(guī)定，證監(jiān)會決定對財通證券采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

前經(jīng)紀(jì)人騙熟人近390萬被判刑

近期，財通證券被曝出前員工因騙取近390萬被一審判處有期徒刑12年4個月。

1月18日，中國裁判文書網(wǎng)發(fā)布了《陳某飛詐騙罪一審刑事判決書》((2020)浙0103刑初153號)，裁定書詳細(xì)披露了本案的相關(guān)細(xì)節(jié)：2008年8月至2009年4月間，被告人陳某飛與被害人朱某某相識后，以自己為證券經(jīng)紀(jì)人的身份謊稱可以接受幫助管理被害人的資金、購買上海金橋出口加工區(qū)開發(fā)股份有限公司法人股并獲取利益。

此后，被害人朱某某在2008年8月12日至2009年4月25日間通過其母陳某及自己的銀行賬戶轉(zhuǎn)賬共計9筆，總計金額為人民幣462.4萬元至被告人陳某飛的銀行賬戶，并在2008年9月3日及2009年9月初簽訂個人財產(chǎn)信托合同、上海金橋出口加工區(qū)開發(fā)股份有限公司法人股委托持股(代持股)協(xié)議(用于購買該公司法人股投資)。

2009年10月因被告人陳某飛無法在約定時間內(nèi)支付歸還上資金并潛逃。后經(jīng)偵查發(fā)現(xiàn)，被告人陳某飛與被害人簽訂的合同、協(xié)議中表述的內(nèi)容及相關(guān)公司、印章均為被告人陳某飛偽造。同時，對被告人陳某飛獲得被害人資金后的使用查證發(fā)現(xiàn)大部資金均轉(zhuǎn)賬至趙某、姜某、王某、楊某、周某等人的個人賬戶，被告人陳某飛用于歸還個人欠款。

案發(fā)前，2009年8月至2010年11月間，被告人陳某飛通過邵某、王某枝及自己的銀行賬戶轉(zhuǎn)賬6筆歸還被害人朱某某，總計金額為人民幣72.315萬元。被告人陳某飛實際詐騙金額為人民幣390.085萬元。

對于上述指控，公訴人當(dāng)庭出舉了相關(guān)的證據(jù)，認(rèn)為被告人陳某飛以非法占有為目的，用虛構(gòu)事實、隱瞞真相的方法，騙取他人財物，數(shù)額特別巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百六十六條，應(yīng)當(dāng)以詐騙罪追究其刑事責(zé)任。

值得注意的是，判決書顯示，本案發(fā)生在陳某飛在財通證券擔(dān)任證券經(jīng)紀(jì)人期間。東窗事發(fā)后，陳某飛以“受到人身安全威脅”為由匆匆逃跑，最終在2019年8月被刑事拘留。據(jù)朱某某介紹，陳某飛是她同學(xué)王某枝的丈夫。在王某枝的介紹中，陳某飛為財通證券慶春路營業(yè)部的“副總兼操盤手”。出于拓展業(yè)務(wù)的目的，2009年3-4月份，朱某某從老家來到杭州，前往陳某飛工作的營業(yè)部學(xué)習(xí)，并對陳某飛產(chǎn)生信任，后開始進(jìn)行大筆資金往來。在審理中，陳某飛辯解稱，他沒有以非法占有為目的，其行為系為朱某某進(jìn)行股票投資，所欠資金均為虧損。

經(jīng)審理查明，被告人陳某飛利用其在證券公司擔(dān)任證券經(jīng)紀(jì)人的身份,對被害人朱某某聲稱其可提供個人財產(chǎn)信托管理及轉(zhuǎn)讓上海金橋出口加工區(qū)開發(fā)股份有限公司法人股，以讓被害人朱某某獲優(yōu)厚收益。被害人朱某某于2009年8月至2010年4月間，經(jīng)其母親陳某銀行轉(zhuǎn)賬，將資金分9次匯入被告人陳某飛銀行賬戶，累計人民幣4624000元，期間，雙方簽訂了三份書面合同、協(xié)議。被害人朱某某后多次催要投資收益及討還本金，被告人陳某飛無錢支付，于2010年11月逃離杭州并一直斷絕與外界聯(lián)系直至被抓獲。

現(xiàn)查明，被告人陳某飛在收到被害人朱某1的投資款項后即有大量資金轉(zhuǎn)賬至王某、楊某、趙某、姜某等銀行賬戶，用于歸還其個人借款。案發(fā)前,被告人陳某飛及其家屬先后歸還被害人朱某某部分資金，總計人民幣773150.4元。經(jīng)查證，被告人陳某飛與被害人朱某某及其母親陳某代其簽訂的個人財產(chǎn)信托合同、個人信托合同、上海金橋出口加工區(qū)開發(fā)股份有限公司法人股委托持股(代持股)協(xié)議均不真實，被告人陳某飛供述上述合同、協(xié)議均系其偽造，涉及到的浙江金豐投資有限責(zé)任公司、財通證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司、財通物業(yè)管理有限責(zé)任公司、上海金橋財務(wù)管理有限責(zé)任公司的單位名稱均為編造，印章為非法獲得。2019年8月15日，被告人陳某飛在杭州市桐廬縣分水鎮(zhèn)被公安機(jī)關(guān)抓獲歸案。

杭州市下城區(qū)人民法院認(rèn)為，被告人陳某飛以非法占有為目的，采用虛構(gòu)事實、隱瞞真相的方式，騙取他人財物，數(shù)額特別巨大，其行為已構(gòu)成詐騙罪。公訴機(jī)關(guān)指控的罪名成立。被告人陳某飛的無罪辯解及其辯護(hù)人作無罪辯護(hù)的相關(guān)意見，不予采納。被告人陳某飛拒不認(rèn)罪，且不供述贓款真實去向，歸案后沒有退贓，依法酌情從重處罰。辯護(hù)人提供證據(jù)證明陳某飛母親歸還朱某15萬元，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)在詐騙金額中扣除的意見，予以采納。依照《中華人民共和國刑法》第二百六十六條、第五十三條、第六十四條及《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理詐騙刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第一條之規(guī)定，判決如下：一、被告人陳某飛犯詐騙罪，判處有期徒刑十二年四個月，并處罰金人民幣120000元。(刑期從判決執(zhí)行之日起計算;判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2019年8月15日起至2031年12月14日止。罰金限判決生效后十日內(nèi)繳納。)二、責(zé)令被告人陳某飛退賠被害人朱某某人民幣3850849.6元。