2021年3月12日，廣東榕泰發(fā)布了關于收到中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局《行政處罰及市場禁入事先告知書》的公告。從中可以看到：公司于2021年3月11日收到中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局《行政處罰及市場禁入事先告知書》(廣東證監(jiān)處罰字〔2021〕5號)。

經(jīng)查明，涉嫌違法的主要事實有：一、未在規(guī)定期限內(nèi)披露2019年年度報告;二、相關報告未按規(guī)定披露關聯(lián)關系、日常經(jīng)營性關聯(lián)交易;三、2018年年度報告、2019年年度報告虛增利潤;四、董事、監(jiān)事和高級管理人員履職相關情況。上述違法事實，有相關公司公告，相關銀行賬戶資金流水、記賬憑證及原始憑證，情況說明，詢問筆錄等證據(jù)證明。

據(jù)了解，目前廣東榕泰收到的只是《行政處罰事先告知書》，最終的結果還需要等待《行政處罰決定書》的確認，一旦認定上市公司因虛假陳述受到證監(jiān)會行政處罰，根據(jù)相關司法解釋，在2019年4月23日至2020年5月21日期間買入，并在2020年5月22日后賣出或仍持有并曾產(chǎn)生一定浮虧(無論是否解套)的投資者，可以通過法律途徑來維護自身的合法權益。也可以將姓名、聯(lián)系電話與交易記錄(建議為Excel文件)發(fā)送到weiquan@hongzhoukan.com的郵箱，參與由《證券市場紅周刊》“民間維權”欄目組織的索賠預征集活動。參與此活動的投資者在獲得賠償前無需支付任何律師費用，最終獲賠情況根據(jù)法院判決為準。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條的規(guī)定，廣東監(jiān)管局擬決定：一、對廣東榕泰責令改正，給予警告，并處以300萬元罰款，其中對廣東榕泰未按照規(guī)定報送年度報告的行為，責令改正，給予警告，并處以50萬元罰款：對廣東榕泰披露的信息有虛假記載的行為，責令改正，給予警告，并處以250萬元罰款。二、對楊寶生給予警告，并處以330萬元罰款，其中對其作為廣東榕泰未按照規(guī)定報送年度報告的直接負責的主管人員，給予警告，并處以30萬元罰款;對其作為廣東榕泰披露的信息有虛假記載的直接負責的主管人員，給予警告，并處以200萬元罰款;對其作為廣東榕泰披露的信息有虛假記載的實際控制人，處以100萬元罰款。三、對鄭創(chuàng)佳給予警告，并處以160萬元罰款，其中對其作為廣東榕泰未按照規(guī)定報送年度報告的直接負責的主管人員，給予警告，并處以20萬元罰款;對其作為廣東榕泰披露的信息有虛假記載的直接負責的主管人員，給予警告，并處以140萬元罰款。四、對朱少鵬給予警告，并處以80萬元罰款。五、對林偉雄、楊光給予警告，并分別處以75萬元罰款。六、對羅海雄、林岳金給予警告，并分別處以55萬元罰款。七、對高大鵬、馮育升、陳水挾、李曉東、鄭子彬、楊愈靜、陳東揚給予警告，并分別處以50萬元罰款。八、對徐羅旭給予警告，并處以20萬元罰款

記者從“天眼查APP”了解到，廣東榕泰目前司法風險11，經(jīng)營風險65條，主營業(yè)務為化工材料和互聯(lián)網(wǎng)綜合服務。接下來，對于公司的相關事件進展我們也會持續(xù)關注。(木木)