日前，中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局網站公布的行政監(jiān)管措施決定書(〔2021〕24號)顯示，經查，朱祥原持有南通江海電容器股份有限公司(以下簡稱“江海股份”，002484.SZ)7467.37萬股，占公司總股本的9.12%，為公司5%以上大股東，所持股份均為公司首次公開發(fā)行前的股份。

朱祥于2020年12月30日以集中競價交易方式減持公司股票43.50萬股，占公司總股本的0.053%，成交金額為457.14萬元。作為江海股份持股5%以上股東，未按照相關規(guī)定在首次賣出的十五個交易日前披露減持計劃。

上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條、《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規(guī)定。根據《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條、《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條等有關規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對朱祥采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

經中國經濟網記者查詢發(fā)現，江海股份成立于1958年10月1日，注冊資本8.19億元，于2010年9月29日在深交所掛牌，截至2020年9月30日，億威投資有限公司為第一大股東，持股2.60億股，持股比例31.72%，朱祥為第二大股東，持股7467.37萬股，持股比例9.12%。公司年報顯示，朱祥為境內自然人。

公司于2021年1月20日發(fā)布的《關于持股5%以上股東違規(guī)減持公司股票的公告》顯示，公司于近期獲悉公司持股5%以上股東朱祥因個人原因，于2020年12月30日通過集中競價方式減持公司股份43.5萬股，成交均價10.51元成交金額457.14萬元。此次減持計劃已結束。朱祥本次減持行為未在十五個交易日前披露減持計劃，違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》等相關規(guī)定。

《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定：信息披露義務人應當真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露信息。

在境內、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應當同時在境內市場披露。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：

(一)責令改正;

(二)監(jiān)管談話;

(三)出具警示函;

(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布;

(五)認定為不適當人選;

(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

以下為原文：

【行政監(jiān)管措施】江蘇證監(jiān)局關于對朱祥采取出具警示函 措施的決定

〔2021〕24號

朱祥：

經查，你原持有南通江海電容器股份有限公司(以下簡稱江海股份或公司)74,673,746股，占公司總股本的9.12%，為公司5%以上大股東，所持股份均為公司首次公開發(fā)行前的股份。你于2020年12月30日以集中競價交易方式減持公司股票435,000股，占公司總股本的0.053%，成交金額為4,571,382.23元。作為江海股份持股5%以上股東，未按照相關規(guī)定在首次賣出的十五個交易日前披露減持計劃。

你上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條、《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規(guī)定。

根據《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條、《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條等有關規(guī)定，現決定對你采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應加強對證券法律法規(guī)及相關制度的學習，進一步提高規(guī)范意識，自覺維護證券市場秩序，認真履行信息披露義務，積極配合上市公司做好信息披露工作。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2021年2月26日