日前，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)網(wǎng)站公布的《關(guān)于對(duì)華盛科技控股股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定》(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公監(jiān)函〔2021〕039號(hào))顯示，經(jīng)查明，華盛科技控股股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“ST華盛控”，430686)存在以下違規(guī)事實(shí)：

2016年6月，公司與祥達(dá)基金因借款合同糾紛發(fā)生訴訟，涉訴金額為1797.01萬(wàn)元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的20.74%;2019年1月，公司與張義林因民間借貸糾紛發(fā)生訴訟，涉訴金額為282.4萬(wàn)元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的302.8%;2019年1月，公司與天建建筑因施工合同糾紛發(fā)生訴訟，涉訴金額為1687.6萬(wàn)元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的1809.66%;2019年3月，公司與安源消防因施工合同糾紛發(fā)生訴訟，涉訴金額為243.83萬(wàn)元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的261.47%;2019年3月，公司與興業(yè)銀行天長(zhǎng)支行因借款合同糾紛發(fā)生訴訟，涉訴金額為900萬(wàn)元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的965.09%;2019年5月，公司與張軍因民間借貸糾紛發(fā)生訴訟，涉訴金額為390萬(wàn)元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的418.21%;2019年6月，公司與天振擔(dān)保因追償權(quán)糾紛發(fā)生訴訟，涉訴金額為722.68萬(wàn)元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的774.95%;2019年10月，公司與李先圻、徐長(zhǎng)娥、丁學(xué)如、張軍因房屋買賣合同糾紛發(fā)生訴訟，涉訴金額為1118萬(wàn)元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的1198.86%。上述訴訟對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況具有重大影響，公司未能按照規(guī)定及時(shí)披露相關(guān)信息。

ST華盛控未能及時(shí)披露上述重大訴訟，違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第四十七條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。時(shí)任董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書錢文鑫，時(shí)任董事會(huì)秘書秦源未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十四條的規(guī)定，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管一部決定對(duì)華盛科技控股股份有限公司、錢文鑫、秦源采取具警示函的自律監(jiān)管措施。

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，ST華盛控成立于2005年5月16日，注冊(cè)資本5890萬(wàn)人民幣，上海璞心資產(chǎn)管理中心(有限合伙)為第一大股東，持股比例28.86%，錢文鑫為海璞心資產(chǎn)管理中心(有限合伙)大股東、實(shí)控人，持股比例49.93%。公司2020年半年報(bào)顯示，錢文鑫為公司實(shí)控人。公司于2014年4月8日在新三板掛牌，主辦券商為長(zhǎng)江證券股份有限公司。

《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，以及對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營(yíng)決策的程序與規(guī)則等。

《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第四十七條規(guī)定：掛牌公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露下列重大訴訟、仲裁：

(一)涉案金額超過(guò)200萬(wàn)元，且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%以上;

(二)股東大會(huì)、董事會(huì)決議被申請(qǐng)撤銷或者宣告無(wú)效。

《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條規(guī)定：掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地披露所有可能對(duì)公司股票及其他證券品種交易價(jià)格、投資者投資決策產(chǎn)生較大影響的信息(以下簡(jiǎn)稱重大信息)，并保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證公司及時(shí)、公平地披露信息，所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條規(guī)定：全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以對(duì)本業(yè)務(wù)規(guī)則1.4條規(guī)定的監(jiān)管對(duì)象采取下列自律監(jiān)管措施：

(一)要求申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事(會(huì))、監(jiān)事(會(huì))和高級(jí)管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員對(duì)有關(guān)問(wèn)題作出解釋、說(shuō)明和披露;

(二)要求申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司存在的問(wèn)題進(jìn)行核查并發(fā)表意見(jiàn);

(三)約見(jiàn)談話;

(四)要求提交書面承諾;

(五)出具警示函;

(六)責(zé)令改正;

(七)暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件;

(八)暫停解除掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人的股票限售;

(九)限制證券賬戶交易;

(十)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為;

(十一)其他自律監(jiān)管措施。

監(jiān)管對(duì)象應(yīng)當(dāng)積極配合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)回答問(wèn)詢，按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求提交說(shuō)明，或者披露相應(yīng)的更正或補(bǔ)充公告。

《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十四條規(guī)定：具有下列情形之一的，可以從輕、減輕或者免予實(shí)施自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分：

(一)在違規(guī)行為被發(fā)現(xiàn)前，積極主動(dòng)采取或要求掛牌公司采取糾正措施，并向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告;

(二)違規(guī)行為未對(duì)市場(chǎng)造成實(shí)際影響，或已采取有效措施消除影響或風(fēng)險(xiǎn);

(三)在違規(guī)行為所涉期間，存在不可抗力等因素導(dǎo)致無(wú)法正常履行職責(zé);

(四)積極配合全國(guó)股轉(zhuǎn)公司采取相關(guān)措施;

(五)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定的其他情形。

免予實(shí)施自律監(jiān)管措施及紀(jì)律處分的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門可以采取其他監(jiān)管方式進(jìn)行處理。

以下為原文：

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公監(jiān)函〔2021〕039號(hào)

關(guān)于對(duì)華盛科技控股股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定

當(dāng)事人：

華盛科技控股股份有限公司(簡(jiǎn)稱：ST華盛控)，住所地：安徽省滁州市天長(zhǎng)市天揚(yáng)路666號(hào)。

錢文鑫，男，1985年5月3日出生，時(shí)任董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書。

秦源，男，1989年6月4日出生，時(shí)任董事會(huì)秘書。

經(jīng)查明，ST華盛控有以下違規(guī)事實(shí)：

2016年6月，公司與祥達(dá)基金因借款合同糾紛發(fā)生訴訟，涉訴金額為1797.01萬(wàn)元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的20.74%;2019年1月，公司與張義林因民間借貸糾紛發(fā)生訴訟，涉訴金額為282.4萬(wàn)元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的302.8%;2019年1月，公司與天建建筑因施工合同糾紛發(fā)生訴訟，涉訴金額為1687.6萬(wàn)元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的1809.66%;2019年3月，公司與安源消防因施工合同糾紛發(fā)生訴訟，涉訴金額為243.83萬(wàn)元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的261.47%;2019年3月，公司與興業(yè)銀行天長(zhǎng)支行因借款合同糾紛發(fā)生訴訟，涉訴金額為900萬(wàn)元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的965.09%;2019年5月，公司與張軍因民間借貸糾紛發(fā)生訴訟，涉訴金額為390萬(wàn)元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的418.21%;2019年6月，公司與天振擔(dān)保因追償權(quán)糾紛發(fā)生訴訟，涉訴金額為722.68萬(wàn)元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的774.95%;2019年10月，公司與李先圻、徐長(zhǎng)娥、丁學(xué)如、張軍因房屋買賣合同糾紛發(fā)生訴訟，涉訴金額為1118萬(wàn)元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的1198.86%。上述訴訟對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況具有重大影響，公司未能按照規(guī)定及時(shí)披露相關(guān)信息。

ST華盛控未能及時(shí)披露上述重大訴訟，違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《信息披露規(guī)則》)第四十七條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。

時(shí)任董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書錢文鑫，時(shí)任董事會(huì)秘書秦源未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，違反了《信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十四條的規(guī)定，我司做出如下決定：

對(duì)華盛科技控股股份有限公司、錢文鑫、秦源采取具警示函的自律監(jiān)管措施。

特此提出警示如下：

你方應(yīng)當(dāng)按照《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》、《信息披露規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則履行信息披露義務(wù)，保證信息披露真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、及時(shí)。特此告誡你公司及相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)充分重視上述問(wèn)題并吸取教訓(xùn)，杜絕類似問(wèn)題再次發(fā)生。否則，我司將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。

對(duì)于上述懲戒，我司將記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

掛牌公司應(yīng)自收到本自律監(jiān)管決定書之日起2個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)及時(shí)披露相應(yīng)信息。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管一部

2021年3月1日