深圳證券交易所網(wǎng)站日前發(fā)布關(guān)于對(duì)成都康弘藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)兼董事會(huì)秘書(shū)鐘建軍的監(jiān)管函(中小板監(jiān)管函【2021】第22號(hào))。成都康弘藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“康弘藥業(yè)”，002773.SZ)于2021年2月27日披露2020年業(yè)績(jī)快報(bào)，鐘建軍作為公司副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)兼董事會(huì)秘書(shū)，在公司2020 年業(yè)績(jī)快報(bào)披露前十日內(nèi)買(mǎi)入公司股票7.73萬(wàn)股，金額287.73萬(wàn)元。

鐘建軍的上述行為違反了深圳證券交易所《股票上市規(guī)則(2020年修訂)》第1.4條、第3.1.8條和《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2020年修訂)》第3.8.14條的規(guī)定。請(qǐng)鐘建軍充分重視上述問(wèn)題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。

據(jù)天眼查APP顯示，成都康弘藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司成立于1998年12月，位于成都市金牛區(qū)，于2000年10月通過(guò)國(guó)家GMP認(rèn)證，是一家致力于中成藥、化學(xué)藥及生物制品的研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售及售后服務(wù)的醫(yī)藥集團(tuán)，總部位于四川省成都市，擁有中成藥、化學(xué)藥和生物制品生產(chǎn)基地，銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)遍布全國(guó)。成都康弘科技實(shí)業(yè)(集團(tuán))有限公司為第一大股東，持股33.23%。

鐘建軍2013年6月29日起至今擔(dān)任康弘藥業(yè)副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)兼董事會(huì)秘書(shū)。截至2021年2月10日，鐘建軍持有902.65萬(wàn)股，2月18日通過(guò)競(jìng)價(jià)交易增加至909.88萬(wàn)股，2月19日通過(guò)競(jìng)價(jià)交易增加至910.38萬(wàn)股。

深圳證券交易所《股票上市規(guī)則(2020年修訂)》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、指南等相關(guān)規(guī)定。

《股票上市規(guī)則(2020年修訂)》第3.1.8條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和公司股東買(mǎi)賣(mài)本公司股份應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》、《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所相關(guān)規(guī)定及公司章程。

上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員自公司股票上市之日起一年內(nèi)和離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份。

《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2020年修訂)》第3.8.14條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券事務(wù)代表及前述人員的配偶在下列期間不得買(mǎi)賣(mài)本公司股票及其衍生品種：

(一)公司定期報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算，至公告前一日;

(二)公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi);

(三)自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后二個(gè)交易日內(nèi);

(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本所規(guī)定的其他期間。

公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)督促其配偶遵守前款規(guī)定，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)成都康弘藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)兼董事會(huì)秘書(shū)鐘建軍的監(jiān)管函

中小板監(jiān)管函【2021】第22號(hào)

鐘建軍：

成都康弘藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)于2021年2月27日披露2020年業(yè)績(jī)快報(bào)，你作為公司副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)兼董事會(huì)秘書(shū)，在公司 2020 年業(yè)績(jī)快報(bào)披露前十日內(nèi)買(mǎi)入公司股票77300股，金額2877337元。

你的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則(2020年修訂)》第1.4條、第3.1.8條和《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2020年修訂)》第3.8.14條的規(guī)定。請(qǐng)你充分重視上述問(wèn)題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。

同時(shí)，提醒你：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員買(mǎi)賣(mài)股票應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律、法規(guī)、本所《股票上市規(guī)則》和《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等的相關(guān)規(guī)定。

特此函告

中小板公司管理部

2021年3月2日